La falsedad documental es un delito que puede cometerse cuando una persona altera, falsifica o simula un documento, o atribuye falsamente la intervención de alguien en él, afectando a su autenticidad o a la confianza que ese documento debe ofrecer en las relaciones jurídicas.
Puede aparecer en situaciones muy diferentes: contratos manipulados, firmas falsificadas, certificados falsos, facturas ficticias, documentos de identidad alterados, escrituras, justificantes bancarios o documentación utilizada en procedimientos judiciales y administrativos.
Sin embargo, no cualquier error, dato incorrecto o mentira incluida en un documento constituye un delito de falsedad documental. Para determinar si existe responsabilidad penal es necesario analizar qué documento se ha utilizado, qué alteración se ha realizado, quién intervino y si concurren los requisitos previstos en el Código Penal.
Las consecuencias pueden ser importantes. Dependiendo del tipo de falsedad y de quién la cometa, pueden imponerse penas de prisión, multa e inhabilitación, además de investigarse otros delitos relacionados, como estafa, delito fiscal, administración desleal o apropiación indebida.
En SAP Abogados abordamos la defensa penal de personas investigadas por falsedad documental y otros delitos económicos, así como la representación de perjudicados que necesitan denunciar la utilización de documentos presuntamente falsificados.
Qué es el delito de falsedad documental
La falsedad documental consiste en alterar o simular un documento de forma penalmente relevante, comprometiendo su autenticidad o la confianza que merece como medio de prueba o instrumento de las relaciones jurídicas.
El Código Penal español regula las falsedades documentales principalmente en los artículos 390 y siguientes.
Entre las conductas previstas se encuentran:
- Alterar elementos esenciales de un documento.
- Simular un documento total o parcialmente.
- Atribuir a una persona una intervención que nunca tuvo.
- Hacer constar manifestaciones diferentes de las realmente realizadas.
- Faltar a la verdad en la narración de los hechos, en los supuestos legalmente previstos.
- Utilizar determinados documentos falsos con conocimiento de su falsedad.
La regulación distingue entre documentos públicos, oficiales, mercantiles, privados y certificados, entre otros supuestos.
Esta clasificación es fundamental porque no todos reciben el mismo tratamiento penal.
Cuándo una falsificación puede ser delito
Para determinar si una alteración documental constituye delito deben analizarse varios elementos.
| Elemento | Qué debe comprobarse |
| Existencia de un documento | Que exista un soporte documental con relevancia jurídica o probatoria. |
| Alteración o simulación | Que se haya modificado, creado o atribuido falsamente un elemento jurídicamente relevante. |
| Naturaleza del documento | Si es público, oficial, mercantil, privado o una certificación. |
| Autor de la conducta | Si intervino un particular, funcionario público u otra persona sometida a reglas específicas. |
| Conocimiento e intención | Si existió conocimiento de la falsificación y concurren los requisitos subjetivos del delito. |
| Relevancia jurídica | Si la alteración tiene entidad suficiente para afectar a la autenticidad o función jurídica del documento. |
| Perjuicio | Si existe la finalidad de perjudicar exigida en determinadas modalidades, especialmente en documentos privados. |
No es necesario que todos los supuestos de falsedad produzcan un perjuicio económico efectivo. Algunos protegen directamente la confianza en determinados documentos y su autenticidad.
Por eso, una falsificación puede tener consecuencias penales aunque no se haya conseguido obtener dinero mediante ella.
Tipos de falsedad documental
El Código Penal distingue diferentes modalidades según la naturaleza del documento y la persona que realiza la falsificación.
1. Falsedad en documento público
Los documentos públicos son aquellos que tienen una especial relevancia jurídica por su origen, naturaleza o intervención de una autoridad o fedatario público.
Entre otros, pueden incluirse:
- Escrituras notariales.
- Actas notariales.
- Determinadas resoluciones o actuaciones judiciales.
- Documentos autorizados por funcionarios competentes.
- Otros instrumentos a los que la ley atribuye carácter público.
Puede existir falsedad documental cuando alguien altera elementos esenciales de una escritura, simula un documento público o atribuye falsamente la intervención de una persona.
Ejemplo: una persona manipula una escritura para aparentar que otra ha transmitido un inmueble cuando esa operación nunca se realizó.
La investigación deberá determinar quién realizó la alteración, cómo se produjo y qué efectos jurídicos podía tener.
2. Falsedad en documento oficial
La falsedad en documento oficial afecta a documentos utilizados o expedidos en el ámbito de la actividad administrativa o con la consideración jurídica de oficiales.
Pueden aparecer casos relacionados con:
- Documentos de identidad.
- Documentación administrativa.
- Permisos o autorizaciones.
- Documentos oficiales utilizados en expedientes.
- Determinados documentos expedidos por organismos públicos.
Ejemplo: alterar un documento oficial para modificar una identidad, una fecha o un dato esencial con relevancia jurídica.
La calificación concreta dependerá de las características del documento y de la conducta realizada.
3. Falsedad en documento mercantil
La falsedad documental mercantil tiene especial importancia en el ámbito empresarial y de los delitos económicos.
Puede aparecer en investigaciones relacionadas con:
- Documentación contable.
- Libros mercantiles.
- Determinadas certificaciones societarias.
- Documentos bancarios.
- Instrumentos de financiación.
- Operaciones comerciales.
- Documentación utilizada para obtener crédito.
- Determinados documentos vinculados a obligaciones empresariales.
No obstante, es importante tener presente que no todo documento utilizado por una empresa tiene automáticamente la consideración penal de documento mercantil.
La jurisprudencia del Tribunal Supremo ha precisado esta categoría, atendiendo especialmente a la función del documento y a su capacidad para afectar a la seguridad del tráfico mercantil.
Por tanto, una factura, contrato, recibo o albarán debe analizarse individualmente antes de afirmar que su alteración constituye falsedad en documento mercantil.
4. Falsedad en documento privado
Los documentos privados son aquellos que se utilizan en relaciones particulares y no reúnen los requisitos para ser considerados públicos, oficiales o mercantiles a efectos penales.
Pueden aparecer casos como:
- Contratos entre particulares.
- Reconocimientos de deuda.
- Acuerdos privados.
- Documentos relacionados con préstamos.
- Determinados recibos.
- Documentación sobre encargos o entregas.
- Acuerdos patrimoniales.
El artículo 395 del Código Penal castiga determinadas falsedades en documentos privados cuando se realizan con finalidad de perjudicar a otro.
Ejemplo: fabricar un contrato privado con la firma de otra persona para atribuirle una obligación económica que nunca aceptó.
En estos supuestos es importante analizar tanto la falsificación como la finalidad perjudicial.
5. Falsedad de certificados
También existen delitos específicos relacionados con la emisión o falsificación de determinadas certificaciones.
Pueden afectar a:
- Certificados médicos.
- Certificaciones emitidas por particulares.
- Determinadas certificaciones expedidas por funcionarios.
- Documentos que acreditan circunstancias relevantes ante terceros.
El Código Penal establece penas diferentes dependiendo de quién emite o falsifica el certificado y de sus características.
No cualquier documento que reciba el nombre de certificado queda necesariamente sometido a los mismos artículos.
6. Falsificación de documentos de identidad
La alteración o utilización de documentos de identidad falsos puede generar responsabilidad penal.
Por ejemplo:
- Manipular datos esenciales de un documento de identidad.
- Crear una identidad documental ficticia.
- Utilizar conscientemente un documento de identidad falso.
- Traficar con documentos de identidad falsificados.
También hay que distinguir entre falsificar un documento y utilizarlo sin haber intervenido en su falsificación.
El Código Penal contempla supuestos específicos para estas conductas.
7. Falsedad documental digital
La falsedad documental también puede producirse mediante medios electrónicos.
El soporte digital no excluye la relevancia penal de un documento.
Pueden investigarse conductas como:
- Manipular un contrato electrónico.
- Alterar un archivo PDF firmado.
- Crear justificantes bancarios falsos.
- Modificar documentos electrónicos con relevancia jurídica.
- Utilizar firmas electrónicas ajenas sin autorización.
- Simular certificados digitales.
- Fabricar documentación electrónica para presentar ante bancos, empresas o administraciones.
En estos casos puede ser necesaria una pericial informática para estudiar la autenticidad del archivo, los metadatos, las firmas electrónicas y la trazabilidad de las modificaciones.
Ejemplos frecuentes de falsedad documental
Falsificar la firma de otra persona
La falsificación de firmas es uno de los supuestos más conocidos.
Puede ocurrir cuando alguien firma por otra persona sin autorización para:
- Formalizar un contrato.
- Reconocer una deuda.
- Solicitar financiación.
- Autorizar una operación.
- Presentar documentación.
- Modificar un acuerdo.
- Aparentar el consentimiento de un socio.
- Realizar una operación patrimonial.
No toda firma realizada por un tercero es necesariamente falsa: pueden existir autorizaciones, representaciones o poderes válidos.
La cuestión consiste en determinar si se atribuyó falsamente a otra persona una intervención o consentimiento con relevancia jurídica.
Crear una factura falsa
Las facturas falsas aparecen con frecuencia en procedimientos por delitos económicos.
Pueden utilizarse para:
- Simular servicios inexistentes.
- Justificar pagos que nunca se realizaron.
- Obtener financiación.
- Acreditar operaciones comerciales ficticias.
- Reducir indebidamente impuestos.
- Justificar movimientos bancarios.
- Ocultar la salida de dinero de una sociedad.
La falsificación de una factura puede relacionarse con delitos fiscales, estafas, administración desleal o falsedad documental.
Sin embargo, su calificación dependerá de la naturaleza y función del documento, de la falsedad concreta y del resto de hechos investigados.
Manipular un contrato
Puede investigarse falsedad documental cuando se modifica un contrato para alterar condiciones que las partes nunca aceptaron.
Por ejemplo:
- Cambiar el precio.
- Alterar una fecha relevante.
- Añadir obligaciones.
- Sustituir páginas.
- Modificar firmas.
- Crear cláusulas inexistentes.
- Simular que un contrato fue firmado por una persona.
Habrá que distinguir entre una alteración documental auténticamente falsa, una versión de trabajo, un error o una controversia sobre el contenido del acuerdo.
Falsear documentación bancaria
Puede existir relevancia penal cuando se fabrican o manipulan documentos destinados a acreditar una operación financiera.
Ejemplos:
- Justificantes de transferencia falsos.
- Certificados bancarios manipulados.
- Documentación utilizada para obtener un préstamo.
- Documentos sobre ingresos inexistentes.
- Extractos bancarios alterados.
- Pruebas de pagos que nunca se realizaron.
Estas conductas pueden aparecer junto a una investigación por estafa o fraude financiero.
Manipular documentos societarios
La falsedad documental también puede aparecer en conflictos entre socios o administradores de empresa.
Pueden investigarse:
- Actas societarias simuladas.
- Certificaciones de acuerdos inexistentes.
- Documentos con firmas atribuidas falsamente.
- Alteraciones de documentación contable.
- Documentos falsos utilizados para obtener financiación.
- Operaciones empresariales documentadas de forma ficticia.
En algunos casos pueden concurrir delitos societarios, administración desleal, estafa u otras figuras penales.
Diferencia entre falsedad material y falsedad ideológica
Esta distinción es importante para comprender por qué no toda mentira constituye delito de falsedad documental.
La falsedad material afecta a la autenticidad o a elementos esenciales del documento. Puede consistir en alterarlo, simularlo o atribuir falsamente la intervención de determinadas personas.
La falsedad ideológica, en sentido estricto, se refiere a faltar a la verdad en la narración de los hechos en un documento auténtico.
Por ejemplo:
- Modificar una firma para aparentar que otra persona intervino puede constituir falsedad material.
- Un funcionario que incorpora conscientemente hechos falsos en un documento oficial, en el ejercicio de sus funciones, puede incurrir en una modalidad de falsedad ideológica.
- Un particular que expresa un dato falso en un documento auténtico no comete necesariamente falsedad documental por ese solo motivo.
El artículo 392 del Código Penal, referido a particulares que falsifican documentos públicos, oficiales o mercantiles, remite a las tres primeras modalidades del artículo 390.1, pero no a la cuarta, relativa a faltar a la verdad en la narración de los hechos.
Esto no significa que un particular pueda simular impunemente un documento: una falsificación aparentemente relacionada con su contenido puede encajar en otra modalidad si, en realidad, se ha creado un documento falso o se ha alterado su autenticidad.
Tabla comparativa de los principales tipos de falsedad documental
| Tipo | Conducta ilustrativa | Norma principal |
| Documento público | Alterar una escritura o simular un instrumento público | Arts. 390 y 392 CP |
| Documento oficial | Manipular un documento administrativo con relevancia jurídica | Arts. 390 y 392 CP |
| Documento mercantil | Simular determinada documentación financiera o societaria | Arts. 390 y 392 CP |
| Documento privado | Fabricar un acuerdo privado para perjudicar a otra persona | Art. 395 CP |
| Certificados | Emitir o falsificar determinadas certificaciones | Arts. 397 a 399 CP |
| Documento de identidad falso | Falsificar, traficar o utilizar conscientemente documentación de identidad falsa | Art. 392 CP |
| Instrumentos de pago falsificados | Falsificar tarjetas u otros instrumentos de pago distintos del efectivo | Art. 399 bis CP |
La clasificación debe realizarse después de estudiar el documento concreto y la conducta investigada.
Penas por falsedad documental
Las penas varían considerablemente según el tipo de falsificación y la persona que la realiza.
Penas principales previstas en el Código Penal
| Supuesto | Pena prevista |
| Funcionario o autoridad que comete falsedad del art. 390 en ejercicio de sus funciones | Prisión de 3 a 6 años, multa de 6 a 24 meses e inhabilitación especial de 2 a 6 años |
| Particular que falsifica documento público, oficial o mercantil conforme al art. 392.1 | Prisión de 6 meses a 3 años y multa de 6 a 12 meses |
| Falsedad en documento privado del art. 395 | Prisión de 6 meses a 2 años |
| Médico que expide certificado falso del art. 397 | Multa de 3 a 12 meses |
| Particular que falsifica determinadas certificaciones del art. 399 | Multa de 3 a 6 meses |
| Falsificación de instrumentos de pago del art. 399 bis.1 | Prisión de 4 a 8 años |
Estas son las penas legales previstas para los supuestos indicados. La condena concreta dependerá de la calificación, participación, circunstancias y posibles concursos con otros delitos.
Además, el uso consciente de determinados documentos falsos puede castigarse específicamente, con penas distintas de las de su falsificación.
¿Se puede ir a prisión por falsedad documental?
Sí. La falsedad documental puede conllevar penas de prisión.
Sin embargo, no todas las falsedades tienen la misma gravedad ni reciben la misma respuesta penal.
Hay que analizar:
- Qué tipo de documento se falsificó.
- Si intervino un particular o funcionario.
- Qué conducta concreta se realizó.
- Si existieron otros delitos.
- Si hay antecedentes penales.
- Si concurren atenuantes o agravantes.
- Si la persona realizó la falsificación o solo utilizó el documento.
- Si existen posibilidades legales de suspensión de la pena.
La imposición de una pena de prisión no implica automáticamente su ingreso efectivo en un centro penitenciario. Habrá que valorar la pena concreta y los requisitos legales para su eventual suspensión.
¿Es delito utilizar un documento falso aunque no lo hayas falsificado?
Puede serlo.
El Código Penal contempla modalidades específicas de utilización de documentos falsos cuando la persona conoce su falsedad y concurren los requisitos del correspondiente tipo penal.
Por ejemplo:
- Presentar conscientemente un documento falso en un procedimiento judicial.
- Utilizar determinados documentos falsificados para perjudicar a otra persona.
- Usar un documento de identidad falso.
- Utilizar un instrumento de pago falsificado en perjuicio de otro.
No es lo mismo fabricar un documento falso que recibirlo o utilizarlo.
Tampoco debe confundirse el uso consciente con la utilización de un documento cuya falsedad se desconocía.
En la defensa penal será esencial determinar qué sabía la persona y cómo obtuvo el documento.
¿Es delito presentar un documento falso en un juicio?
Puede constituir delito si concurren los requisitos legales.
Los artículos 393 y 396 del Código Penal regulan supuestos de presentación en juicio o utilización de documentos falsos, distinguiendo la naturaleza documental correspondiente.
En estos procedimientos resulta importante determinar:
- Si el documento era realmente falso.
- Si la persona sabía que era falso.
- Quién lo creó o modificó.
- Cómo se incorporó al procedimiento.
- Si se presentó conscientemente.
- Qué relevancia tenía para el juicio.
- Si concurren otros delitos, como estafa procesal.
No toda prueba incorrecta o contradictoria constituye falsedad documental.
Falsedad documental y estafa: ¿son lo mismo?
No. Aunque pueden aparecer juntas, son figuras penales diferentes.
La falsedad documental protege la autenticidad documental y la confianza en los documentos jurídicamente relevantes.
La estafa exige, en sus modalidades comunes, un engaño que provoca error y un acto de disposición patrimonial perjudicial con ánimo de lucro.
Por ejemplo, una persona puede falsificar un contrato para conseguir que otra le entregue dinero.
En ese caso podrían investigarse una falsedad documental y una estafa.
Sin embargo, no siempre se condena separadamente por ambos delitos. Habrá que analizar las reglas sobre concurso de delitos y la relación entre la falsificación y el engaño.
Falsedad documental y delito fiscal
La falsedad documental puede aparecer vinculada a investigaciones por delitos contra la Hacienda Pública.
Ejemplos habituales:
- Facturas de operaciones inexistentes.
- Contratos simulados.
- Documentos contables manipulados.
- Certificaciones falsas.
- Justificantes de pagos ficticios.
- Documentación utilizada para obtener devoluciones tributarias indebidas.
Una investigación de Hacienda no implica automáticamente que exista falsedad documental.
Es necesario analizar si hubo una alteración o simulación penalmente relevante, además de los requisitos del posible delito fiscal.
Falsedad documental y administración desleal
En conflictos empresariales, la documentación presuntamente falsa puede utilizarse para ocultar operaciones perjudiciales para una sociedad.
Por ejemplo:
- Simular un contrato para justificar un pago.
- Alterar actas societarias.
- Crear documentación de servicios no prestados.
- Atribuir una autorización inexistente a otro administrador.
- Manipular justificantes de operaciones económicas.
En estos casos puede ser necesario diferenciar falsedad documental, administración desleal, delitos societarios o conflictos mercantiles.
¿Una factura con datos incorrectos es falsedad documental?
No necesariamente.
Una factura puede contener errores administrativos, fiscales o materiales sin que exista delito de falsedad documental.
Por ejemplo:
- Error en una fecha.
- Referencia incorrecta.
- Duplicidad involuntaria.
- Equivocación en el concepto.
- Error de identificación corregible.
- Discordancia contable que debe revisarse.
La situación cambia cuando se simulan operaciones inexistentes, se manipula la autenticidad documental o se realizan otras conductas que encajan en un tipo penal.
Además, habrá que determinar si se trata realmente de un documento mercantil a efectos de falsedad documental, de un documento privado o de un supuesto con otra calificación.
Qué pruebas son importantes en una investigación por falsedad documental
La prueba es especialmente importante porque no basta con afirmar que un documento es falso.
Dependiendo del caso, pueden ser relevantes:
- Documento original.
- Copias y versiones anteriores.
- Contratos.
- Escrituras.
- Firmas.
- Correos electrónicos.
- WhatsApp.
- Documentación bancaria.
- Registros administrativos.
- Actas societarias.
- Archivos electrónicos.
- Metadatos.
- Firmas digitales.
- Certificados electrónicos.
- Historial de modificaciones.
- Testigos.
- Comunicaciones de las partes.
- Documentación notarial.
- Informes periciales documentoscópicos.
- Informes periciales caligráficos.
- Informes periciales informáticos.
En muchos procedimientos, determinar quién creó el documento, cuándo se modificó y quién tuvo acceso a él puede ser fundamental.
La importancia de la prueba pericial
En casos de falsedad documental, una prueba pericial puede ayudar a resolver cuestiones técnicas.
Pericial caligráfica
Puede utilizarse para estudiar la autenticidad de una firma manuscrita o comparar muestras de escritura.
Pericial documentoscópica
Puede analizar elementos físicos del documento, como alteraciones, impresiones, añadidos, soportes u otros indicios técnicos.
Pericial informática
Puede resultar necesaria cuando se investiga un documento electrónico.
Puede analizar:
- Metadatos.
- Fechas de creación y modificación.
- Firmas electrónicas.
- Integridad del archivo.
- Versiones.
- Registros de acceso.
- Autenticidad de documentos digitales.
La necesidad de una pericial dependerá de las circunstancias. No todos los casos requieren el mismo tipo de prueba.
Qué hacer si te acusan de falsedad documental
Si has recibido una denuncia, querella o citación como investigado por falsedad documental, conviene preparar la defensa antes de declarar.
Es recomendable:
- Contactar con un abogado penalista.
- Conocer qué documento se cuestiona.
- Revisar la denuncia o querella.
- Identificar qué alteración concreta se atribuye.
- Conservar el documento original y todas sus versiones.
- No modificar ni destruir archivos.
- Recopilar correos, mensajes y comunicaciones.
- Identificar quién creó, firmó o entregó el documento.
- Revisar si existía autorización o representación.
- Preparar una cronología.
- Valorar una pericial.
- Analizar si el documento es público, oficial, mercantil o privado.
- Preparar con el abogado la decisión sobre declarar o guardar silencio.
Una de las cuestiones fundamentales es determinar si la acusación atribuye al investigado la creación del documento, su alteración o simplemente su utilización.
Estrategias habituales de defensa penal
Cada caso debe estudiarse individualmente, pero existen líneas de defensa frecuentes.
1. Discutir que exista una falsedad penalmente relevante
Puede tratarse de un error, una irregularidad o una discrepancia que no cumple los requisitos del delito.
2. Cuestionar la autoría
Puede no existir prueba suficiente de que la persona investigada creó o alteró el documento.
La mera posesión o utilización de un documento no acredita necesariamente haberlo falsificado.
3. Acreditar que existía autorización
En algunos casos, puede ser relevante demostrar que una firma, gestión o representación estaba autorizada.
4. Discutir la naturaleza del documento
No es lo mismo un documento público, oficial, mercantil o privado.
Una calificación incorrecta puede afectar a los elementos del delito y a las penas aplicables.
5. Negar el conocimiento de la falsedad
Si se investiga el uso de un documento falso, puede ser importante demostrar que la persona desconocía su falsificación.
6. Analizar la finalidad perjudicial
En falsedades de documentos privados, puede discutirse que concurra la finalidad de perjudicar exigida legalmente.
7. Cuestionar la autenticidad de la prueba de cargo
Puede ser necesario revisar cómo se obtuvo, conservó y analizó el documento.
8. Examinar la relación con otros delitos
Si se imputan falsedad y estafa, por ejemplo, habrá que revisar si procede aplicar las reglas de concurso de delitos.
Qué hacer si alguien ha falsificado tu firma o un documento
Si crees que otra persona ha falsificado tu firma, creado un contrato en tu nombre o manipulado un documento con efectos jurídicos, conviene actuar con orden.
Pasos recomendados:
- Conserva el documento cuestionado.
- Intenta obtener una copia completa.
- Guarda correos, mensajes y comunicaciones.
- Reúne muestras auténticas de tu firma, cuando proceda.
- Identifica cómo descubriste la posible falsificación.
- Comprueba dónde se ha utilizado el documento.
- Conserva posibles reclamaciones o requerimientos.
- Evita acusaciones públicas sin prueba.
- Consulta con un abogado penalista.
- Valora denuncia o querella y la necesidad de una pericial.
Si el documento se está utilizando en un procedimiento judicial, bancario o administrativo, puede ser necesario actuar también dentro de ese procedimiento para impugnar su autenticidad o sus efectos.
Falsedad documental en empresas
Las empresas pueden verse afectadas por falsificaciones realizadas por empleados, socios, administradores, proveedores o terceros.
Los supuestos más habituales suelen estar relacionados con:
- Facturación.
- Contabilidad.
- Contratos.
- Certificaciones.
- Documentación bancaria.
- Operaciones financieras.
- Actas societarias.
- Documentos fiscales.
- Justificantes de pagos.
- Identidad de proveedores.
- Documentos electrónicos.
Cuando la falsificación se descubre internamente, es importante preservar la documentación y revisar quién intervino en cada operación.
También puede ser necesario valorar responsabilidades laborales, mercantiles o administrativas, además de las penales.
Responsabilidad de administradores y directivos
Un administrador o directivo puede ser investigado si existen indicios de que participó en la creación, aprobación o utilización consciente de documentación falsa.
No obstante, ocupar un cargo de responsabilidad no significa automáticamente ser autor del delito.
Habrá que analizar:
- Quién preparó el documento.
- Quién lo firmó.
- Quién autorizó su emisión.
- Quién conocía la posible falsedad.
- Quién lo utilizó.
- Qué controles internos existían.
- Si había asesoramiento externo.
- Si la actuación fue individual o colectiva.
La responsabilidad debe individualizarse según los hechos y la prueba disponible.
Consecuencias penales y económicas
Además de las penas de prisión, multa o inhabilitación previstas para determinados supuestos, una falsedad documental puede generar otras consecuencias.
Entre ellas:
- Antecedentes penales.
- Responsabilidad civil si se causan daños indemnizables.
- Consecuencias laborales.
- Conflictos societarios.
- Reclamaciones económicas.
- Consecuencias tributarias.
- Pérdida de confianza profesional.
- Investigaciones por otros delitos relacionados.
La utilización de un documento falso en una operación económica puede provocar procedimientos penales especialmente complejos si existen varios perjudicados, empresas o movimientos bancarios.
Errores frecuentes ante una acusación de falsedad documental
1. Pensar que cualquier error documental es delito
No todo dato incorrecto constituye una falsificación penalmente relevante.
2. No conservar el documento original
El original o el archivo electrónico auténtico puede ser determinante para una pericial.
3. Modificar el archivo después de conocer la denuncia
Puede dificultar su análisis y generar problemas adicionales.
4. Declarar sin conocer exactamente la falsificación atribuida
Es importante saber si se investiga la firma, el contenido, la simulación o la utilización del documento.
5. No distinguir los tipos documentales
La naturaleza del documento puede cambiar la calificación penal.
6. No identificar a quienes intervinieron
En empresas, distintas personas pueden haber redactado, revisado, firmado o utilizado el documento.
7. Descartar una pericial cuando resulta necesaria
En muchos casos, un análisis técnico puede ayudar a determinar si existe realmente una falsificación.
8. Confundir falsedad documental y estafa
Pueden estar relacionadas, pero tienen requisitos diferentes.
Qué puede hacer SAP Abogados
En SAP Abogados podemos estudiar procedimientos relacionados con falsedad documental, tanto desde la defensa penal como desde la posición de la persona perjudicada.
La intervención jurídica puede incluir:
- Análisis inicial del caso.
- Revisión de denuncias y querellas.
- Asistencia en declaraciones policiales y judiciales.
- Defensa de personas investigadas y acusadas.
- Análisis del documento cuestionado.
- Estudio de su naturaleza jurídica.
- Coordinación con peritos caligráficos, documentoscópicos o informáticos.
- Revisión de contratos, facturas y documentación societaria.
- Defensa de administradores y directivos.
- Representación de personas perjudicadas por documentos falsos.
- Impugnación de pruebas documentales cuando proceda.
- Análisis de posibles delitos relacionados.
- Preparación de recursos.
- Defensa en juicio penal.
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Resumen rápido
La falsedad documental puede ser delito cuando se altera, simula o falsifica un documento de forma penalmente relevante.
Las penas dependen del tipo de documento, de quién comete la falsificación y de la conducta concreta.
Las modalidades principales afectan a documentos públicos, oficiales, mercantiles y privados, además de certificaciones, documentos de identidad e instrumentos de pago.
No todo error o dato falso constituye delito. Para determinar si existe falsedad documental es necesario analizar la autenticidad del documento, la conducta realizada, el conocimiento y los demás requisitos legales.
Si te acusan de falsedad documental, es importante conservar la documentación, no modificar archivos, conocer los hechos atribuidos y preparar la defensa con un abogado penalista.
Preguntas frecuentes sobre falsedad documental
¿Qué es la falsedad documental?
Es una conducta penalmente relevante que puede consistir en alterar, simular o falsificar un documento, o atribuir falsamente la intervención de una persona, afectando a su autenticidad o función jurídica.
¿Qué tipos de falsedad documental existen?
Entre las principales modalidades se encuentran las falsedades en documentos públicos, oficiales, mercantiles y privados, así como las relacionadas con certificados, documentos de identidad e instrumentos de pago.
¿Qué penas tiene la falsedad documental?
Dependen del supuesto. Por ejemplo, la falsificación de documentos públicos, oficiales o mercantiles por un particular puede castigarse con prisión de seis meses a tres años y multa de seis a doce meses. La falsedad en documento privado del artículo 395 puede castigarse con prisión de seis meses a dos años.
¿Falsificar una firma es delito?
Puede serlo cuando la firma se atribuye falsamente a una persona en un documento con relevancia jurídica y concurren los demás requisitos legales.
¿Una factura falsa es delito de falsedad documental?
Puede serlo, dependiendo de su naturaleza jurídica, la falsificación realizada y la finalidad. También pueden existir delitos fiscales, estafas u otros delitos económicos relacionados.
¿Se puede denunciar una firma falsificada?
Sí. Si existen indicios de falsificación, puede valorarse una denuncia o querella. Puede ser útil conservar el documento y estudiar una pericial caligráfica.
¿Es delito utilizar un documento falso sin haberlo creado?
Puede serlo si la persona conoce su falsedad y concurren los requisitos específicos de la modalidad de uso prevista en el Código Penal.
¿Una falsedad documental puede llevar a prisión?
Sí. Algunas modalidades están castigadas con penas de prisión. La consecuencia concreta dependerá del tipo penal, las circunstancias y la sentencia.
¿Qué diferencia hay entre falsedad documental y estafa?
La falsedad documental afecta a la autenticidad del documento. La estafa implica un engaño que provoca un perjuicio patrimonial. Ambas pueden investigarse en un mismo procedimiento.
¿Alterar un PDF puede ser falsedad documental?
Puede serlo si se modifican elementos jurídicamente relevantes de un documento electrónico y concurren los requisitos penales. El soporte digital no excluye la posible falsedad.
¿Qué pruebas son importantes en una acusación de falsedad documental?
El documento original, versiones anteriores, firmas, correos electrónicos, comunicaciones, metadatos, documentación bancaria y, en determinados casos, informes periciales caligráficos, documentoscópicos o informáticos.
¿Qué hacer si me acusan de falsedad documental?
No declares sin preparar la defensa con un abogado, conserva el documento y sus versiones, reúne las comunicaciones relacionadas y estudia qué alteración concreta se te atribuye.
¿Te investigan por falsedad documental o han utilizado un documento falso en tu contra?
Una acusación por falsedad documental exige estudiar cuidadosamente el documento, su origen, las personas que intervinieron y la prueba disponible.
En SAP Abogados podemos analizar las circunstancias del caso y preparar una estrategia de defensa o acusación penal adaptada a los hechos.
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